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자산운용사 컴플라이언스 실무 패키지
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12명
자산운용사 컴플라이언스 실무 패키지
12명
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소개
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요약
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강사진
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커리큘럼
① 자본시장법 - 집합투자업 개관
② 집합투자업자의 운용제한 사항
③ 컴플라이언스 모니터링
④ 내부통제기준
⑤ 불공정거래행위 방지
⑥ 대외활동,투자광고,컴플라이언스 교육,금융소비자보호 및 민원분쟁
⑦ 정보교류의 차단 (Chinese Wall)
⑧ 자금세탁방지 (AML)
⑨ 재산상 이익 제공 및 수령
⑩ 청탁금지법
⑪ 임직원의 금융투자상품 개인투자
① 자본시장법 - 집합투자업 개관
1. 자본시장법 제정
. 자산운용업 법규 진화
. 자본시장법의 제정 목표
2. 금융투자상품, 투자자
. 금융투자상품의 정의
. 집합투자기구별 투자가능자산
. 투자자 구분
3. 집합투자
. 집합투자의 정의
. 집합투자에서 제외되는 경우
. OEM에 관한 금융위원회 유권해석
. 집합투자기구의 유형
. 집합투자기구의 종류
. 특수한 형태의 집합투자기구 종류
4. 투자신탁
. 집합투자기구의 등록 및 발행공시
. 신탁계약의 체결
. 신탁계약의 변경
. 수익증권
. 수익자 총회
. 투자신탁의 해지
. 집합투자증권의 환매
. 환매연기
5. 사모집합투자기구
. 사모집합투자기구의 종류
. 전문투자형 사모집합투자기구
② 집합투자업자의 운용제한 사항
집합투자업자의 운용제한 사항 (1)
1. 투자비율(편입비) 계산의 분모 적용 기준
2. 집합투자기구 종류별 투자제한
3. 증권에의 운용제한
4. 파생상품에의 운용제한
5. 부동산에의 운용제한
6. 집합투자증권에의 운용제한
. 원칙
. 적용 예외
7. 기타 운용제한
8. 투자한도의 적용유예
9. 투자신탁 신탁계약서(집합투자계약)의 운용제한사항 및 적용유예 (예시)
10. 전문투자형 사모펀드 운용 특례
집합투자업자의 운용제한 사항 (2)
1. 기타 운용제한 사항
. 자기 집합투자증권 취득 제한
. 금전차입 제한
. 금전대여 등 제한
. 파생상품 운용 특례
. 부동산 운용 특례
2. 신탁업자의 업무 제한
. 신탁업자의 고유재산 등과 거래 금지
. 신탁업자의 이해관계인의 고유재산과 거래 금지
3. 거래상대방에 따른 거래 제한
. 이해관계인과 거래 제한
. (예외) 이해관계인과의 거래가 허용되는 경우
. 집합투자업자 발행증권 취득 금지
. 계열회사 발행증권 취득 금지
4. 집합투자업자의 불건전 영업행위 금지
. 불건전 영업행위 금지
③ 컴플라이언스 모니터링
1. 모니터링의 개념
. 모니터링
. 내부통제
. 협회 표준내부통제기준
. 준법감시인
. 내부통제위원회의 역할
2. 모니터링 항목 및 주기
. 운용제한사항
. 임직원의 준수사항
. 불공정거래 방지
3. 컴플라이언스 모니터링 기능 프로세스
4. 모니터링 후속 조치사항
. 사유서 징구 사유
. 내부통제체제 운영결과 보고 (예시)
. 내부통제보고서 (예시)
. 내부통제위원회 보고 (예시)
. 내부통제시스템의 운영실태 점검 및 평가보고 (예시)
. 운용제한사항 위반 사전방지방안, 재발방지대책
. 업무오류 및 위반 이후 조치사항
④ 내부통제기준
0. 관련 법규
1. 내부통제
. 내부통제 체제
. 내부통제 조직 및 역할
2. 내부통제기준
. 정의
. 필수 포함 사항
. 내부통제위원회
3. 준법감시인
. 임면
. 권한 및 의무
. 독립성 확보
4. 내부통제체제 운영 (11가지)
5. 업무수행 준수사항 (7가지)
6. 업무수행 시 준수사항
. 영업의 일반원칙, 불건전 영업행위 금지 등
⑤ 불공정거래행위 방지
0. 불공정거래 행위의 종류, 벌칙 및 관련법규
1. 개념
. 미공개중요정보 이용행위 금지
. 시세조종 행위 등의 금지
. 부정거래행위 등의 금지
. 정보이용형 시장질서 교란행위 금지
. 시세관여형 시장질서 교란행위 금지
2. 불공정 행위 시 제재
3. 전통적 불공정거래행위와 시장질서 교란행위의 차이점
4. 불공정거래행위 조사심의 절차
5. 불공정거래 발생 예방과 사후조치
6. 시세조종 (Window Dressing)
. 금융감독원 지침과 보도자료를 통한 방향성
⑥ 대외활동,투자광고,컴플라이언스 교육,금융소비자보호 및 민원분쟁
대외활동
0. 관련 법규
1. 대외활동의 적용 범위
2. 대외활동의 준수사항
. 사전절차
. 준수사항
. 대외활동의 중단
3. 언론매체와 접촉 준수사항
. 내용
. 사전검토 체크리스트 예시
4. 감독당국 및 협회와 접촉 준수사항
5. 전자통신수단을 이용한 활동 시 준수사항
투자활동
1. 투자광고의 정의 및 방법
2. 투자광고 준수사항
3. 집합투자증권 투자광고 의무표시사항
4. 투자광고 내용별 의무고지사항
5. 투자광고 금지행위
6. 위험고지사항 표시방법
컴플라이언스 교육
1. 컴플라이언스 교육
. 교육 종류
. 교육 방법
. 교육 내용
. 기록 유지
금융소비자 보호, 민원 및 분쟁처리
1. 금융소비자 보호, 민원 및 분쟁처리
2. 민원사무 처리 순서
3. 금융감독원 금융정보교환망(FINES)
⑦ 정보교류의 차단 (Chinese Wall)
0. 관련법규
1. 사내 정보교류 차단 (Chinese Wall)
. 회사 내부 정보교류 차단장치 설치대상
. 회사 내부 정보교류 차단의 내용
2. 사외 정보교류 차단 (Chinese Wall)
. 사외 정보교류 차단장치 설치대상
. 사외 정보교류 차단의 내용
3. 수익자의 장부, 서류 열람 청구권
4. 펀드 정보 제공
. 투자자의 장부, 서류 열람
. 펀드(투자일임) 정보의 개념
⑧ 자금세탁방지 (AML)
0. 관련법규
1. 개념
. 자금세탁행위 및 제도의 필요성
. 자금세탁방지 활동
2. 자금세탁방지 보고
. 의심스러운 거래보고 (STR)
. 고액현금거래 (CTR)
3. 고객확인 의무
. CDD, EDD / 고객확인서
. 직원알기제도
4. RBA 보고
. 위험평가 및 위험기반접근법
. RBA 보고 시스템 사용 방법
⑨ 재산상 이익 제공 및 수령
0. 관련법규
1. 개념
. 재산상 이익의 정의 / 규제의 취지
. 재산상 이익으로 보지 않는 경우
. 재산상 이익의 가치 산정 방법
. 거래상대방(제공/수령)
2. 제공/수령 절차와 한도
3. 내부통제
4. 금지사항
. 금지하는 경우
. 업무처리 순서 (예시)
5. 위반 및 제재 사례
⑩ 청탁금지법
0. 관련법규
1. 개념
. 제정 배경
. 형법과 비교
. 청탁금지법 공무원 등 적용대상
2. 부정청탁금지
. 개념과 유형
. 예외로 인정되는 유형
. 부정청탁 행위 시 제재
3. 금품 등 수수 금지
. 개요
. 수수 금지 금품의 범위 및 처벌
. 예외로 허용되는 금품
. 외부 강의 사례금
⑪ 임직원의 금융투자상품 개인투자
0. 관련법규
1. 임직원 개인투자 개요
. 규정의 목적
. 적용범위
. 점검(신고) 주기별 임직원 구분
. 임직원 개인투자 규제 적용 금융투자상품 구분
. 개인투자의 기본 원칙
2. 임직원 개인투자 규제 내용
. 자본시장법의 제한
. 협회 및 회사의 제한(예시)
3. 개인투자 금지사항
4. 미공개정보 이용금지
5. 금융감독원 제재 양정기준
6. 위반 및 제재 사례
패키지 요약
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수업
12개
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수업 기간
8주
추천대상
- 자산운용사 컴플라이언스 부서 업무의 정리가 필요하신 분
- 자산운용사 임직원으로 관련 규정의 교육이 필요하신 분
- 자산운용사 신입사원 또는 자산운용 업계로 이동하신 분
함께할 현직자 소개
총 1명의 강사-
정경용
이지스네오밸류자산운용 준법감시인
이지스네오밸류자산운용 준법감시인
신한자산운용 준법감시인
푸르덴셜자산운용 준법감시인/법무팀장
국민투자신탁
금융투자협회 준법감시인협의회 회장
금융감독원장 표창
금융투자협회장상
신한금융지주 회장 표창
현직자와 함께 배우는 것
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1회차 온라인 수업 33분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 임직원의 금융투자상품 개인투자
- 금융투자회사 임직원의 금융투자상품 개인투자 관련 규정을 숙지한다.
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1회차 온라인 수업 26분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 재산상 이익 제공 및 수령
- 금융투자회사 임직원의 재산상 이익제공 및 수령 관련 규정을 숙지한다.
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1회차 온라인 수업 26분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 청탁금지법
- 청탑금지법 관련 법규와 규정을 숙지한다.
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1회차 온라인 수업 32분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 정보교류의 차단
- 정보교류의 차단 관련 법규와 규정을 숙지한다.
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1회차 온라인 수업 25분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 자금세탁방지
- 자금세탁방지 관련 법규와 규정을 숙지한다.
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1회차 온라인 수업 30분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 불공정거래행위 방지
- 불공정거래행위 관련 법규와 규정을 숙지한다.
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1회차 온라인 수업 43분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 내부통제기준
- 내부통제기준 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.
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1회차 온라인 수업 42분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 임직원 대외활동, 투자광고, 컴플라이언스 교육, 금융소비자보호 및 민원분쟁 처리
- 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.
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1회차 온라인 수업 113분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 집합투자업 개관
- 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.
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1회차 온라인 수업 100분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 집합투자업자의 운용제한사항
- 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.
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2회차 온라인 수업 88분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 집합투자업자의 운용제한사항-불건전 영업행위 금지
- 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.
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1회차 온라인 수업 75분
수업 개요
컴플라이언스 실무 | 컴플라이언스 모니터링
- 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.
컴플라이언스 실무 | 임직원의 금융투자상품 개인투자
컴플라이언스 실무 | 재산상 이익 제공 및 수령
컴플라이언스 실무 | 청탁금지법
컴플라이언스 실무 | 정보교류의 차단 (Chinese Wall)
컴플라이언스 실무 | 자금세탁방지 (AML)
컴플라이언스 실무 | 불공정거래행위 방지
컴플라이언스 실무 | 내부통제기준
컴플라이언스 실무 | 대외활동,투자광고,컴플라이언스 교육,금융소비자보호 및 민원분쟁
컴플라이언스 실무 | 자본시장법 - 집합투자업 개관
컴플라이언스 실무 | 집합투자업자의 운용제한 사항
컴플라이언스 실무 | 컴플라이언스 모니터링
온라인
수요조사 중
자산운용사 컴플라이언스 실무 패키지
관심있는 수강생이
많을 수록 개강이 빨라져요!
많을 수록 개강이 빨라져요!
관심 있는 수강생
12명
