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    • 자산운용사 컴플라이언스 실무 패키지

    패키지 온라인

    자산운용사 컴플라이언스 실무 패키지

    구성

    패키지11개 클래스 묶음 / 총 12회 수업

    시작

    바로 가능

    금액

    315,000원 252,000원
    20% 패키지
    학생쿠폰 적용시 (10% 할인)
    226,800원
    컴플 of 컴플 준법감시인의 노하우로 업무정리 끝내세요!
    종료까지

    • 소개

    • 요약

    • 강사진

    • 커리큘럼

    패키지 구성

    ① 자본시장법 - 집합투자업 개관
    ② 집합투자업자의 운용제한 사항
    ③ 컴플라이언스 모니터링
    ④ 내부통제기준
    ⑤ 불공정거래행위 방지
    ⑥ 대외활동,투자광고,컴플라이언스 교육,금융소비자보호 및 민원분쟁
    ⑦ 정보교류의 차단 (Chinese Wall)
    ⑧ 자금세탁방지 (AML)
    ⑨ 재산상 이익 제공 및 수령
    ⑩ 청탁금지법
    ⑪ 임직원의 금융투자상품 개인투자


    ① 자본시장법 - 집합투자업 개관

    1. 자본시장법 제정
       . 자산운용업 법규 진화
       . 자본시장법의 제정 목표
    2. 금융투자상품, 투자자
       . 금융투자상품의 정의
       . 집합투자기구별 투자가능자산
       . 투자자 구분
    3. 집합투자
       . 집합투자의 정의
       . 집합투자에서 제외되는 경우
       . OEM에 관한 금융위원회 유권해석
       . 집합투자기구의 유형
       . 집합투자기구의 종류
       . 특수한 형태의 집합투자기구 종류
    4. 투자신탁
      . 집합투자기구의 등록 및 발행공시
      . 신탁계약의 체결
      . 신탁계약의 변경
      . 수익증권
      . 수익자 총회
      . 투자신탁의 해지
      . 집합투자증권의 환매
      . 환매연기
    5. 사모집합투자기구
      . 사모집합투자기구의 종류
      . 전문투자형 사모집합투자기구


    ② 집합투자업자의 운용제한 사항

    집합투자업자의 운용제한 사항 (1)
    1. 투자비율(편입비) 계산의 분모 적용 기준
    2. 집합투자기구 종류별 투자제한
    3. 증권에의 운용제한
    4. 파생상품에의 운용제한
    5. 부동산에의 운용제한
    6. 집합투자증권에의 운용제한
      . 원칙
      . 적용 예외
    7. 기타 운용제한
    8. 투자한도의 적용유예
    9. 투자신탁 신탁계약서(집합투자계약)의 운용제한사항 및 적용유예 (예시)
    10. 전문투자형 사모펀드 운용 특례

    집합투자업자의 운용제한 사항 (2)
    1. 기타 운용제한 사항
      . 자기 집합투자증권 취득 제한
      . 금전차입 제한
      . 금전대여 등 제한
      . 파생상품 운용 특례
      . 부동산 운용 특례
    2. 신탁업자의 업무 제한
      . 신탁업자의 고유재산 등과 거래 금지
      . 신탁업자의 이해관계인의 고유재산과 거래 금지
    3. 거래상대방에 따른 거래 제한
      . 이해관계인과 거래 제한
      . (예외) 이해관계인과의 거래가 허용되는 경우
      . 집합투자업자 발행증권 취득 금지
      . 계열회사 발행증권 취득 금지
    4. 집합투자업자의 불건전 영업행위 금지
      . 불건전 영업행위 금지


    ③ 컴플라이언스 모니터링

    1. 모니터링의 개념
       . 모니터링
       . 내부통제
       . 협회 표준내부통제기준
       . 준법감시인
       . 내부통제위원회의 역할
    2. 모니터링 항목 및 주기
       . 운용제한사항
       . 임직원의 준수사항
       . 불공정거래 방지
    3. 컴플라이언스 모니터링 기능 프로세스
    4. 모니터링 후속 조치사항
       . 사유서 징구 사유
       . 내부통제체제 운영결과 보고 (예시)
       . 내부통제보고서 (예시)
       . 내부통제위원회 보고 (예시)
       . 내부통제시스템의 운영실태 점검 및 평가보고 (예시)
       . 운용제한사항 위반 사전방지방안, 재발방지대책
       . 업무오류 및 위반 이후 조치사항


    ④ 내부통제기준

    0. 관련 법규
    1. 내부통제
       . 내부통제 체제
       . 내부통제 조직 및 역할
    2. 내부통제기준
       . 정의
       . 필수 포함 사항
       . 내부통제위원회
    3. 준법감시인
       . 임면
       . 권한 및 의무
       . 독립성 확보
    4. 내부통제체제 운영 (11가지)
    5. 업무수행 준수사항 (7가지)
    6. 업무수행 시 준수사항
       . 영업의 일반원칙, 불건전 영업행위 금지 등


    ⑤ 불공정거래행위 방지

    0. 불공정거래 행위의 종류, 벌칙 및 관련법규
    1. 개념
       . 미공개중요정보 이용행위 금지
       . 시세조종 행위 등의 금지
       . 부정거래행위 등의 금지
       . 정보이용형 시장질서 교란행위 금지
       . 시세관여형 시장질서 교란행위 금지
    2. 불공정 행위 시 제재
    3. 전통적 불공정거래행위와 시장질서 교란행위의 차이점
    4. 불공정거래행위 조사심의 절차
    5. 불공정거래 발생 예방과 사후조치
    6. 시세조종 (Window Dressing)
       .  금융감독원 지침과 보도자료를 통한 방향성


    ⑥ 대외활동,투자광고,컴플라이언스 교육,금융소비자보호 및 민원분쟁

    대외활동
    0. 관련 법규
    1. 대외활동의 적용 범위
    2. 대외활동의 준수사항
       . 사전절차
       . 준수사항
       . 대외활동의 중단
    3. 언론매체와 접촉 준수사항
       . 내용
       . 사전검토 체크리스트 예시
    4. 감독당국 및 협회와 접촉 준수사항
    5. 전자통신수단을 이용한 활동 시 준수사항

    투자활동
    1. 투자광고의 정의 및 방법
    2. 투자광고 준수사항
    3. 집합투자증권 투자광고 의무표시사항
    4. 투자광고 내용별 의무고지사항
    5. 투자광고 금지행위
    6. 위험고지사항 표시방법

    컴플라이언스 교육
    1. 컴플라이언스 교육
       . 교육 종류
       . 교육 방법
       . 교육 내용
       . 기록 유지

    금융소비자 보호, 민원 및 분쟁처리
    1. 금융소비자 보호, 민원 및 분쟁처리
    2. 민원사무 처리 순서
    3. 금융감독원 금융정보교환망(FINES)


    ⑦ 정보교류의 차단 (Chinese Wall)

    0. 관련법규
    1. 사내 정보교류 차단 (Chinese Wall)
       . 회사 내부 정보교류 차단장치 설치대상
       . 회사 내부 정보교류 차단의 내용
    2. 사외 정보교류 차단 (Chinese Wall)
       . 사외 정보교류 차단장치 설치대상
       . 사외 정보교류 차단의 내용
    3. 수익자의 장부, 서류 열람 청구권
    4. 펀드 정보 제공
       . 투자자의 장부, 서류 열람
       . 펀드(투자일임) 정보의 개념


    ⑧ 자금세탁방지 (AML)

    0. 관련법규
    1. 개념
       . 자금세탁행위 및 제도의 필요성
       . 자금세탁방지 활동
    2. 자금세탁방지 보고
       . 의심스러운 거래보고 (STR)
       . 고액현금거래 (CTR)
    3. 고객확인 의무
       . CDD, EDD / 고객확인서
       . 직원알기제도
    4. RBA 보고
       . 위험평가 및 위험기반접근법
       . RBA 보고 시스템 사용 방법


    ⑨ 재산상 이익 제공 및 수령

    0. 관련법규
    1. 개념
       . 재산상 이익의 정의 / 규제의 취지
       . 재산상 이익으로 보지 않는 경우
       . 재산상 이익의 가치 산정 방법
       . 거래상대방(제공/수령)
    2. 제공/수령 절차와 한도
    3. 내부통제
    4. 금지사항
       . 금지하는 경우
       . 업무처리 순서 (예시)
    5. 위반 및 제재 사례


    ⑩ 청탁금지법

    0. 관련법규
    1. 개념
       . 제정 배경
       . 형법과 비교
       . 청탁금지법 공무원 등 적용대상
    2. 부정청탁금지
       . 개념과 유형
       . 예외로 인정되는 유형
       . 부정청탁 행위 시 제재
    3. 금품 등 수수 금지
       . 개요
       . 수수 금지 금품의 범위 및 처벌
       . 예외로 허용되는 금품
       . 외부 강의 사례금


    ⑪ 임직원의 금융투자상품 개인투자

    0. 관련법규
    1. 임직원 개인투자 개요
       . 규정의 목적
       . 적용범위
       . 점검(신고) 주기별 임직원 구분
       . 임직원 개인투자 규제 적용 금융투자상품 구분
       . 개인투자의 기본 원칙
    2. 임직원 개인투자 규제 내용
       . 자본시장법의 제한
       . 협회 및 회사의 제한(예시)
    3. 개인투자 금지사항
    4. 미공개정보 이용금지
    5. 금융감독원 제재 양정기준
    6. 위반 및 제재 사례


    패키지 요약

    • 수업

      12개

    • 수업 기간

      8주

    추천대상

    • 자산운용사 컴플라이언스 부서 업무의 정리가 필요하신 분
    • 자산운용사 임직원으로 관련 규정의 교육이 필요하신 분
    • 자산운용사 신입사원 또는 자산운용 업계로 이동하신 분

    함께할 현직자 소개

    총 1명의 강사

    • 정경용

      이지스네오밸류자산운용 준법감시인

      이지스네오밸류자산운용 준법감시인

      신한자산운용 준법감시인

      푸르덴셜자산운용 준법감시인/법무팀장

      국민투자신탁

      금융투자협회 준법감시인협의회 회장

      금융감독원장 표창

      금융투자협회장상

      신한금융지주 회장 표창

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    현직자와 함께 배우는 것

      컴플라이언스 실무 | 임직원의 금융투자상품 개인투자

    • 1회차 온라인 수업 33분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 임직원의 금융투자상품 개인투자

      • 금융투자회사 임직원의 금융투자상품 개인투자 관련 규정을 숙지한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 재산상 이익 제공 및 수령

    • 1회차 온라인 수업 26분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 재산상 이익 제공 및 수령

      • 금융투자회사 임직원의 재산상 이익제공 및 수령 관련 규정을 숙지한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 청탁금지법

    • 1회차 온라인 수업 26분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 청탁금지법

      • 청탑금지법 관련 법규와 규정을 숙지한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 정보교류의 차단 (Chinese Wall)

    • 1회차 온라인 수업 32분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 정보교류의 차단

      • 정보교류의 차단 관련 법규와 규정을 숙지한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 자금세탁방지 (AML)

    • 1회차 온라인 수업 25분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 자금세탁방지

      • 자금세탁방지 관련 법규와 규정을 숙지한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 불공정거래행위 방지

    • 1회차 온라인 수업 30분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 불공정거래행위 방지

      • 불공정거래행위 관련 법규와 규정을 숙지한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 내부통제기준

    • 1회차 온라인 수업 43분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 내부통제기준

      • 내부통제기준 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 대외활동,투자광고,컴플라이언스 교육,금융소비자보호 및 민원분쟁

    • 1회차 온라인 수업 42분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 임직원 대외활동, 투자광고, 컴플라이언스 교육, 금융소비자보호 및 민원분쟁 처리

      • 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 자본시장법 - 집합투자업 개관

    • 1회차 온라인 수업 113분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 집합투자업 개관

      • 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 집합투자업자의 운용제한 사항

    • 1회차 온라인 수업 100분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 집합투자업자의 운용제한사항

      • 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.

    • 2회차 온라인 수업 88분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 집합투자업자의 운용제한사항-불건전 영업행위 금지

      • 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.

      • 컴플라이언스 실무 | 컴플라이언스 모니터링

    • 1회차 온라인 수업 75분

      수업 개요

      컴플라이언스 실무 | 컴플라이언스 모니터링

      • 관련 법규와 규정을 알아보고, 준법감시인의 역할을 이해한다.
    패키지 온라인

    자산운용사 컴플라이언스 실무 패키지

    구성

    11개 클래스 묶음 / 총 12회 수업

    시작

    바로 가능

    금액

    315,000원 252,000원
    20% 패키지
    학생쿠폰 적용시 (10% 할인)
    226,800원
    컴플 of 컴플 준법감시인의 노하우로 업무정리 끝내세요!
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