career high

클래스 요약

• 수업

  1개

• 수업 기간

  1주

추천대상

• 자산운용사 컴플라이언스 부서 업무의 정리가 필요하신 분
• 자산운용사 임직원으로 관련 규정의 교육이 필요하신 분
• 자산운용사 신입사원 또는 자산운용 업계로 이동하신 분

자산운용사 컴플라이언스 부서라면 주목!

컴플 of 컴플, 준법감시인의 강의입니다.
업무 정리가 잘 되지않아 힘드셨나요? 그렇다면 꼭 들어보세요.

관련법규, 규제내용, 회사 적용 예시는 물론 위반, 제재사례까지! 
수강하시는 분들께 제공되는 강의안은 규정의 깔끔한 정리와 함께 최신의 내용을 담았습니다.


자산운용회사 임직원이라면 반드시 알아야 하는 규정이기도 하죠.
자산운용사 임직원 여러분께서도 평소 궁금했던 규정을 간편하게 정리해보세요.
컴플라이언스 부서로 호출당하기 싫잖아요!

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커리큘럼

0. 관련법규

1. 개념
   . 제정 배경
   . 형법과 비교
   . 청탁금지법 공무원 등 적용대상

2. 부정청탁금지
   . 개념과 유형
   . 예외로 인정되는 유형 
   . 부정청탁 행위 시 제재

3. 금품 등 수수 금지
   . 개요
   . 수수 금지 금품의 범위 및 처벌
   . 예외로 허용되는 금품
   . 외부 강의 사례금

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"자산운용사 컴플라이언스 실무" 전과정을 패키지로 한번에!

패키지 구성

① 자본시장법 - 집합투자업 개관
② 집합투자업자의 운용제한 사항
③ 컴플라이언스 모니터링
④ 내부통제기준
⑤ 불공정거래행위 방지
⑥ 대외활동,투자광고,컴플라이언스 교육,금융소비자보호 및 민원분쟁
⑦ 정보교류의 차단 (Chinese Wall)
⑧ 자금세탁방지 (AML)
⑨ 재산상 이익 제공 및 수령
⑩ 청탁금지법
⑪ 임직원의 금융투자상품 개인투자

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함께할 현직자 소개

총 1명의 강사

• 

  22년 경력

  정경용

  이지스네오밸류자산운용 준법감시인

  

  이지스네오밸류자산운용 준법감시인

  신한자산운용 준법감시인

  푸르덴셜자산운용 준법감시인/법무팀장

  국민투자신탁

  

  금융투자협회 준법감시인협의회 회장

  금융감독원장 표창

  금융투자협회장상

  신한금융지주 회장 표창

현직자와 함께 배우는 것

• 1회차 온라인 수업 26분

  수업 개요

  컴플라이언스 실무 | 청탁금지법

  • 청탑금지법 관련 법규와 규정을 숙지한다.